被罚没逾9000万 “游资收割机”被收割

　　随着证监会的一纸罚单，一个轮流坐庄的股票“庄家”浮出水面。

6月16日，证监会新闻发布会上，新闻发言人张晓军公布了5宗案件，其中，马永威、曹勇涉嫌操纵福达股份，非法获利约2288万元，合计被罚没逾9000万元。被誉为“游资收割机”的马永威、曹勇最终被收割。

8个交易日获益2288万元

2016年7月，上海东方金融广场B1503室内，马永威、曹勇带领几个操盘手利用游资和上百个账户，“收割”福达股份。

根据证监会的披露，马永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期间，利用资金优势，通过连续买卖、在涨停板大量申报买单维持涨停价格、虚假报撤单、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段，操纵“福达股份”股价，获利共计约2288万元。

新京报记者了解到，马永威等人采用“底部吸筹、边建仓边拉升”的手法，引诱不明真相的投资者参与交易，3至5个涨停之后，“一字断魂刀”式大规模出货，在跌停板上“绞杀”投资者，造成个股暴涨暴跌，用8个交易日完成了对福达股份的一轮操纵，单只股票获利超过两千万。

2016年7月5日，被马永威、曹勇盯上的福达股份有些异常。在此后几天开启了快速上涨模式。其中，当日涨幅1.99%，7月6日，再涨6.64%。随后福达股份连续多个交易日快速上涨，且换手率极高。

9日，福达股份因股票交易异常发布公告，称公司6日、7日、8日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。不过，涨势依然凶猛，7月11日、12日，福达股份连续涨停。

如此逆势的异常交易受到上交所关注，福达股份宣布13日起停牌。在之前的6个交易日内，福达股份累计上涨52.28%。

7月15日，福达股份自查后再次申明，公司股价已经偏离大盘水平，偏离公司基本面，请投资者谨慎参与投资。

经证监会查明，盘面背后，是马永威、曹勇等人的疯狂操纵获利。马永威、曹勇等团伙，控制使用38个证券账户，在2016年7月5日至7月18日期间涉嫌操纵福达股份股票，投入资金量高达2.9亿元，获利超过2288万元。

张晓军在新闻发布会现场表示，“马永威、曹勇的行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，决定没收马永威、曹勇违法所得约2288万元，并对马永威处以约4577万元罚款，对曹勇处以约2288万元罚款。”

流水坐庄轮流“封涨停”

新京报记者了解到，在操纵福达股份的过程中，马永威等人在自己控制的账户之间进行交易，影响交易价格，利用资金优势连续买卖“封涨停”，然后在涨停板大量申报买单维持涨停价格，同时频繁地虚假报撤单。

调查发现，相关账户在8个交易日内，累计买入福达股份2395.85万股，买入成交金额5.38亿元。至7月18日，账户组持有的“福达股份”全部卖出，扣除佣金和相关税费，盈利2288.85万元。

证监会稽查人员表示，传统的坐庄模式，一般是利用资金优势，囤积筹码，长期持股，而马永威等人也是利用资金优势，但是靠的是短期狂拉股价，这是一种新型的坐庄模式。为了能够利用资金优势来操纵股票，马永威等人先期一直在寻找大额资金来作为吸筹的成本。

“2.9亿的资金，其中有两千多万是自己的保证金，其他资金是来自江苏、浙江、福建等地区。”另一位稽查人员对媒体表示，账户拥有者知道自己的钱被拿去炒股了，但不一定知道被拿去操纵股票了。整体上账户出借方和借入方，是债权债务关系，而非代客理财的关系。

市场将这种资金称为“游资收割机”。

具体手法是，选择总股本较小，流通市值在30亿以下的冷门股票，低成本吸筹、控盘，不动声色地建仓。拉抬阶段，在控制的账户之间对倒，伪造交易活跃假象，引导其他投资者跟进。在股价封至涨停的情况下，继续以涨停价大量申买，强化尾盘涨停趋势，继续诱导其他投资者跟风。出货阶段通过虚假报单撬动跌停板完成出货，诱骗其他投资者充当“接盘侠”，大量不明真相的投资者因高位接盘被套牢。

证监会新闻发言人表示，今年4月，证监会部署2017年专项执法行动第二批案件，将稽查目标锁定在市场操纵领域。市场监控发现，有成批使用“地域特征”明显的账户，利用短期资金优势，通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法，在短时间内轮番炒作多只股票，“团伙化”特征明显。（记者金彧）

■ 相关新闻

刘士余为券商“划重点”不能“只荐不保”

中国该有怎样的券商业？在6月17日举行的中国证券业协会第六次会员大会上，证监会主席刘士余划了四个重点：即“专注主业、主动作为、提升服务质量、守住底线。”

刘士余要求，证券公司真正履行勤勉尽责等责任，从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之。不能光想着招揽客户、收取佣金，要切实履行投资者保护的相应责任，还要识别好客户，发现异常交易行为,要按照法律法规,该制止的要制止,该报告的要报告。

刘士余说，大力发展资本市场，是供给侧结构性改革的题中应有之意。证券公司要心无旁骛做好主业，真正履行勤勉尽责等责任，从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之。

早在今年2月26日举办的国新办新闻发布会上，刘士余曾针对如何解决新股“堰塞湖”一事表示，有信心解决IPO“堰塞湖”疏通问题。

近期，在每周核发IPO批文的同时，证监会也披露IPO终止审查情况，严把质量关。

6月9日，证监会集中公布今年1至4月终止审查（申请撤回）和未通过发审会（被否决）IPO企业情况。严查IPO企业粉饰业绩、“带病申报”等情况，今年前4月包括盛京银行在内的35家企业终止审查，未通过发审会IPO企业18家。

此外，刘士余要求，证券行业主动作为，在创新发展的同时，着力提升服务质量。证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金，要切实履行投资者保护的相应责任，还要识别好客户，发现异常交易行为，要按照法律法规，该制止的要制止，该报告的要报告。同时，要约束好自己的员工，坚守职业操守。（记者金彧）